MBA 2 - executive - finance de marché et gestion des risques ESLSCA

Description

L’industrie de la finance est l’une des industries les plus anciennes, créatrices, innovantes, concurrentielles, et les plus régulées qui existent. Elle est en constante évolution, et ne cesse donc de se ré-inventer au travers de nouveaux instruments, de nouveaux processus, de nouvelles méthodes, et de nouvelles technologies.

Quelques exemples ? La digitalisation, le trading algo, la titrisation, les crypto monnaies, etc…

Toute chose étant égale par ailleurs, les activités de la finance sont classiquement représentées selon l’axe « Front Office – Middle office – Back office » qui est véritablement la colonne vertébrale de cette activité.

L'Executive MBA Online Ingénierie Financière - Stratégie de Gestion et Risques doit permettre justement d’appréhender les enjeux de cette industrie en acquérant les fondamentaux de cet axe « Front-Middle-Back », mais aussi de mettre l’accent sur les techniques de gestion – notamment sous contrainte – et ses corollaires, sur les techniques de trading par classes d’actifs, sur l’optimisation du hedging entre autres choses.

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Programme

MODULE 1 : Les fondamentaux de la conformité

·      Appréhension de la notion de conformité : sa place au sein de l’entreprise, devoir de vigilance, les enjeux RH, obligation de reporting, responsabilité de l’entreprise, RSE

·      Sources de la conformité : Hard Law (conventions internationales, lois, règlements, rulebooks des régulateurs) ; soft law (bonnes pratiques, recommandations, déontologies) ; articulation des deux sources (comply or explain, name and shame)

·      Fonctionnement des autorités de contrôle nationales, européennes et étrangères (AMF, ACPR, CNIL, ADLC… ; EBA, ESMA, commission… ; OFAC, PRA, SFO…)

·      Applications extraterritoriales de la conformité (FATCA, FCPA, règle de concurrence, loi de blocage, Banque mondiale, etc).

MODULE 2 – Management d’un service de conformité

·      Comparaison des meilleures pratiques dans les différents secteurs et pays

·      Rôle et enjeux d’un service et d’un expert en conformité

·      Elaboration d’un programme de conformité (cartographie des risques, contrôle, code de déontologie, dispositif d’alerte…)

·      Déploiement du programme, animation du service, communication et formation

·      Connaître et communiquer sur les enjeux juridiques (droit pénal des affaires, social, fiscal, financier, informatique…)

·      Veille réglementaire et juridique (Bale 3 et 4 ;  solvency II ; MIF ; MAR ; produits dérivés….)

MODULE 3 – Appréhension du risque de conformité

·      Risque numérique : Sécurité numérique et cybermenace ; Big Data ; Internet of Things ; réseaux sociaux ; protection des données et RGPD ; communication avec le CNIL ; élaboration d’une charte informatique

·      Risque de non conformité juridique :

·      2-1- Risque en matière de corruption (Convention OCDE, FCPA, UKBA ; ligne directrice SCPC ; engagement des dirigeants ; programme d’éthique ; contrôle et sanctions nationales, européennes ou OFAC)

·      2-2- Risque de conflits d’intérêt (conseil d’administration ; conseil de surveillance ; comités de conseil ; administrateurs indépendants…)

·      2-3- Risque des pratiques anti-concurrentielles (ententes, abus de position dominante…)

·      2-4- Risque de fraude et de délinquance financière (abus de marché, blanchiment des capitaux, financement de terrorisme)

·      2-5- Risque fiscale (évasion, paradis fiscaux…)

·      2-6- Risque sociale et environnementale : fournisseurs, sous-traitant, dommages environnementaux, sanctions…)

MODULE 4 – Gestion d’un risque de conformité

·      Coopération avec les autorités de régulation nationales et internationales ; communication interne et externe…

·      Conduite d’un audit ou enquête interne (procédure ; indépendance des enquêteurs ; garantie des salariés…)

·      Accompagnement d’une enquête externe (coopération en amont avec les autorités de régulation ; coopération en aval avec les autorités de régulation ; perquisitions ; visites des lieux de travail ; garanties des droits…)

·      Négocier et exécuter les accords de transaction françaises ou étrangères (transactions administratives et pénales ; nationales ou internationales ; plaider coupable ;  Deferred Prosecution Américain et la Convention judiciaire d’intérêt public ; procédures de réduction de peines « plea bargain »…)

MODULE 5 – Pratiques de la conformité

·      Etude de cas : simulation (serious game) ; cas de jurisprudence ; actualité…  

·      Compliance officer : positionnement dans l’entreprise ; liens avec le top management ; direction juridique ; direction des risques ; conseil d’administration ou de surveillance ; indépendance ; responsabilité…

·      Protection des lanceurs d’alerte (dénonciation ; tri des alertes…)

·      Rédaction d’une charte d’éthique et un programme de compliance

·      Rédaction d’un rapport de compliance

·      Externalisation des fonctions de compliance (précautions ; accords d’externalisation…)

MODULE 6 – Projet Individuel

·      Suivi et encadrement

·      Mémoire et soutenance

Objectifs de la formation

• Maîtriser les outils et techniques d’ingénierie financière pour structurer des montages complexes
• Évaluer et gérer les risques financiers en appliquant des méthodes quantitatives avancées
• Analyser les marchés financiers et comprendre leur impact sur la stratégie d’entreprise
• Développer des stratégies de couverture adaptées aux risques identifiés
• Utiliser les outils de reporting pour piloter la performance et la gestion des risques financiers